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　　A. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益 B. 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求 C. 提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动 D. 依法办理公开募集基金的登记、备案 解析：中国证券投资基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、 行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③ 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协 会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的 从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行 业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解； ⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。 14.关于股权投资基金的募集机构的说法，错误的是（ ） 。 A. 募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突 B. 募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密 C. 募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金 D. 募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料 解析： 募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他 相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于 10 年，故选项 D 表述错误。 15.股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后 （ ） 个工作日内， 通过私募基金登记 备案系统进行备案。 A. 20 B. 15 C. 10 D. 5 解析：股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后 20 个工作日内，通过私募基金登记 备案系统进行备案。 16.（ ）既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务 和责任。 A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 投资者 D. 发起人 解析：投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义 务和责任，故选项 C 正确。 17.股权投资基金按组织形式分类不包括（ ） 。 A. 公司型基金 B. 合伙型基金 C. 契约型基金 D. 私募基金 解析：股权投资基金按组织形式分类分为公司型基金、合伙型基金和契约型基金。

　　1.国际股权投资基金行业经过 70 多年的发展，成为仅次于（ ）的重要融资手段。 A. 银行贷款 B. IPO C. 有价证券 D. 银行贷款和 IPO 解析：国际股权投资基金行业经过 70 多年的发展，成为仅次于银行贷款和 IPO 的重要融资 手段，故选项 D 正确。 2.基金的存续期限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过（ ）年。 A. 0.5 B. 1 C. 2 D. 3 解析：在实践中，各方投资者和基金管理人可能会约定，虽然基金达到了存续期限，但是基 金所投资的项目仍有一些尚未实现退出时， 基金的存续期限可以进行一次或数次延长， 通常 每次延长不超过 1 年，故选项 B 正确。 3.基金管理人通常需要在（ ）内完成基金的全部投资。 A. 募集期 B. 管理退出期 C. 投资期 D. 滚动投资期 解析： 基金期限分为投资期与管理退出期， 基金管理人通常需要在投资期内完成基金的全部 投资，故选项 C 正确。 4.基金的组织结构与一般股份公司类似， 设有董事会和股东大会， 基金资产归 （ ） 所有。 A. 基金公司 B. 基金管理机构 C. 基金托管机构 D. 投资者 解析：基金的组织机构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归基金公司 所有，故选项 A 正确。 5.保护性条款赋予了（ ）对于一些特定事项的一票否决权。 A. PE B. 被投资者 C. 企业高管 D. 债权人 解析：保护性条款赋予了 PE 对于一些特定事项的一票否决权，故选项 A 正确。

　　6.下列属于从事投资私募基金禁止业务的有（ ） 。 Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易、活动 A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 解析： 《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他私募服 务机构及其从业人员从事私募基金业务提供了相应的规范性要求，列举了禁止从事的行为： ①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动； ②不公平地对待其管理的不同 基金财产；③利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益 输送；④侵占、挪用基金财产；⑤泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者 明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑥从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；⑦玩 忽职守，不按照规定履行职责；⑧从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；⑨ 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 7.有限合伙人的份额转让，需提前（ ）天通知其他合伙人。 A. 10 B. 20 C. 30 D. 40 解析：合伙型股权投资基金可按照合伙协议办理份额转让手续。除合伙协议另有约定外，普 通合伙人的份额转让需经其他投资者一致同意。有限合伙人的份额转让，需提前 30 天通知 其他合伙人。在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权。 8.（ ）是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承 担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。 A. 公司型基金 B. 合伙型基金 C. 契约型基金 D. 信托型基金 解析：合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙 债务承担无限连带责任， 由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金， 故选项 B 正确。 9.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，关于被注销登记的私募基 金管理人，下列说法正确的是（ ） 。 Ⅰ.可按要求重新申请私募基金管理人登记 Ⅱ.对符合要求的申请机构，中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况 的方式，为该申请机构再次办结登记手续 Ⅲ.不可以重新申请私募基金管理人登记

　　Ⅳ.对不符合要求的申请机构，中国基金业协会也可以在官方网站公示私募基金管理认基本 情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 解析： 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，被注销登记的私募基 金管理人若因真实业务需要， 可按要求重新申请私募基金管理人登记； 对符合要求的申请机 构， 中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式， 为该申请机构再 次办结登记手续，故选项 A 正确。 10.（ ）对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。 A. 《公司法》 B. 《私募投资基金监督管理暂行办法》 C. 《证券投资基金法》 D. 《合同法》 解析：2013 年 6 月 1 日，新修订的《证券投资基金法》施行，该法第十章对非公开募集基 金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。 11.业务尽职调查的目的是（ ） 。 Ⅰ.了解过去企业创造价值的机制 Ⅱ.了解现在企业创造价值的机制 Ⅲ.了解企业机制未来变化趋势 Ⅳ.预测企业未来的财务业绩 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 解析： 业务尽职调查的目的是： 了解过去及现在企业创造价值的机制以及这种机制未来的变 化趋势以预测企业未来的财务业绩并对之进行估值。 12.股权投资基金关注的财务指标包括（ ） 。 Ⅰ.资金使用情况 Ⅱ.三大财务报表 Ⅲ.会计制度 Ⅳ.重大财务方案 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 解析：股权投资基金关注的财务指标包括资金使用情况、三大财务报表、会计制度与重大财 务方案、进驻财务监督人员的反馈情况等。 13.下列不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（

　　A. 竞价交易制度 B. 大宗交易 C. 协议转让 D. 项目退出 解析：竞价交易制度又称委托驱动制度，故选项 A 正确。 23.有限责任公司的股东以（ ）为限对公司承担责任。 A. 其认购的股份 B. 其全部财产 C. 其出资以外的财产 D. 其认缴的出资额 解析： 有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。 股份有限公司的股东以 其认购的股份为限对公司承担责任，故选项 D 正确。 24.基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统，提交的信息 不符合规定的是（ ） 。 A. 工商登记营业执照正副本复印件 B. 公司章程或者合伙协议 C. 主要股东或者合伙人名单 D. 基金销售人员的基本信息 解析： 基金管理人申请私募基金管理人登记的， 应当通过私募基金登记备案系统提交以下信 息：①工商登记营业执照正副本复印件；②公司章程或者合伙协议；③主要股东或者合伙人 名单；④高级基金管理人员的基本信息；⑤中国证券投资基金业协会规定的其他信息。 25.公司应当自作出减少注册资本决议之日起（ ）日内通知债权人，并于（ ）日内在 报纸上公告。 A. 10；30 B. 30；10 C. 3；10 D. 10；3 解析：公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸 上公告。 26.股权投资母基金是以（ ）为主要投资对象的基金。 A. 普通基金 B. 货币基金 C. 股权投资基金 D. 风险投资基金 解析：股权投资母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金，故选项 C 正确。 27.合伙企业合伙人是 （ 4.4.3.2 A. 非法人；法人 B. 自然人；法人

　　18.违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实 取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金 额百分之（ ）以上百分之（ ）以下的罚款。 A. 1；5 B. 1；10 C. 3；5 D. 5；15 解析：违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要 事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资 本金额 5%以上 15%以下的罚款。 19.关于私募基金管理人登记和私募基金登记备案，说法错误的是（ ） 。 A. 私募基金管理人登记证明只是对私募基金管理人履行完登记手续给予事实确认 B. 私募基金管理人登记证明意味着对私募基金管理人实行牌照管理 C. 私募基金登记备案不构成对其投资能力、持续合规情况的认可 D. 私募基金登记备案不作为对基金财产安全的保证 解析： 私募基金管理人登记证明只是对私募基金管理人履行完登记手续给予事实确认， 不意 味着对私募基金管理人实行牌照管理。 私募基金登记备案不构成对其投资能力、 持续合规情 况的认可，不作为对基金财产安全的保证，故选项 B 表述错误。 20.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象 （ ） 人以上的， 单位非法吸收或者变相吸收 公众存款对象（ ）人以上的，应当依法追究刑事责任。 A. 20；100 B. 30；150 C. 40；200 D. 50；250 解析：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：① 个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在 20 万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收 公众存款，数额在 100 万元以上的。②个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象 30 人以上 的； 单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象 150 人以上的。 ③个人非法吸收或者变相吸收 公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在 10 万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收 公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在 50 万元以上的。④造成恶劣社会影响或者其 他严重后果的。 21.基金托管人负责保管基金资产，执行（ ）的有关指令，办理基金名下的资金往来。 A. 投资者 B. 管理人 C. 托管人 D. 合伙人 解析：基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来， 故选项 B 正确。 22.（